7.设计部分不予认定。

三、合同、文件问题

1.工程中标单位非申报单位。

2.工程中标日期晚于合同签订日期。

3.合同协议书明确发包人建设内容与合同名称及竣工验收内容不符。

4.没有工程合同专用条款。

5.合同签订日期早于直接发包情况报告书签发日期。

6.单位工程质量竣工验收记录及竣工验收备案表中无竣工验收日期，不予认定。

7.竣工验收备案表中印章不清晰，不予认定。

四、项目负责人问题

1.项目负责人非建筑工程专业。

2.项目负责人在任职时非一级注册建造师，属超范围执业。

3.项目负责人超二级建造师执业范围执业。

4.项目负责人未注册在申报单位。

5.项目负责人在开工后变更注册至另一单位。

6.中标通知书中的项目负责人与合同中不一致。

7.一级注册建造师证书取得日期晚于项目中标日期。

8.项目负责人个人业绩不达标。

五、人员、设备问题

1.一级注册建造师重复注册。

2.机械设备不达标。

3.提供的设备购置发票不清晰，未能反映设备名称及技术指标，不予认定。

企业资质申报弄虚作假处罚

《建设工程企业资质申报弄虚作假行为处理办法》规定：

1.对资质申报中弄虚作假的企业，住房城乡建设主管部门依法给予警告，并作如下处理：

◎ 企业新申请资质时弄虚作假的，不批准其资质申请，企业在一年内不得再次申请该项资质；

◎ 企业在资质升级、增项申请中弄虚作假的，不批准其资质申请，企业在一年内不得再次申请该项资质升级、增项；

◎ 企业在资质延续申请中, 弄虚作假的，不予延续；企业按低一等级资质或缩小原资质范围重新申请核定资质，并一年内不得申请该项资质升级、增项。

2.对弄虚作假取得资质的企业，住房城乡建设主管部门依法给予行政处罚并撤销其相应资质，且自撤销资质之日起三年内不得申请该项资质。

3.住房城乡建设主管部门将企业资质申报中的弄虚作假行为作为企业或个人不良行为在全国诚信信息平台予以发布。

4.对参与企业资质申报弄虚作假或为企业提供虚假证明的有关单位或个人，给予通报批评或抄报有关部门依法进行处理。

特级资质现场考评要点及考评流程

一、特级资质考评流程和会场布置

1、特级资质考评专家组总共有6个专家，分成三组，施工组、信息化组和设计组各2人，6个专家中会选定一位作为组长。在针对某个省市的一个批次特级资质检查中，专家组保持不变，但仅仅针对此批次检查有效。

2、考评组除6个专家外，一般会有1个到2个省市建设厅或者建委的陪同领导。在制作座位姓名牌的时候需要注意，同时需要合理安排好领导和专家的座位顺序。

3、按照特级资质考评流程，在开始的时候，省市陪同领导及6个专家会一起来到企业准备好的会议室，公司领导介绍企业概况，完毕后兵分三路，施工组、设计组、信息化组分开，针对每组公司应该合理安排好陪同的领导和配合检查人员。如果仅仅申报施工总承包，则可以不考虑设计组。

4、会场布置上，每个专家和省市陪同领导座位前，摆放姓名牌、水果盘、纸巾、水杯（可别一次性纸杯，泡茶，茶叶好点，让专家多喝水，多去去洗手间~，如果检查的时候系统一旦出现意外，公司领导可在洗手间拦住专家进行“特别沟通”，别无他意，一切为了企业特级），可以有一个小的水晶垃圾盘（放果皮用）和香烟（软中华）。

5、在会场的投影上显示欢迎词(参考：热烈欢迎住建部特级资质实地核查专家组领导莅临我单位检查指导！)，这个主要在PPT介绍开始之前在投影上显示，另外，有些企业如果在一楼有欢迎屏，也可以显示，但个人认为，会场横幅可以不要，毕竟是严肃的特级检查，不是庆祝。

6、, 做好汇报电脑的调试工作。如果有多台电脑演示，可以考虑采用投影切换器在多台电脑之间进行切换（显示切换器很便宜，才几百元）。针对每台演示电脑，检查系统中用到的控件的安装情况（比如进度控件、WebOffice控件等），电脑输入法的安装（安装所有参与演示人员所熟悉的输入法），调整电脑的音响设置（可以禁用），检查电脑自启动的软件（别打开QQ、迅雷之类的，尤其是声音还没关的）。

7、合理安排好所有信息化汇报人员的座位。在检查前，多做几次模拟演示，最好模拟演示的会议室和检查时相同，汇报人员在熟悉的环境里，压力会少一些。

二、公司领导整体汇报企业情况

1、与会专家及省市陪同领导到达会议室时，所有人员站立并鼓掌欢迎，他们入座后，公司领导介绍企业整体情况（一般是董事长或者总经理介绍，采用PPT演示方式），企业介绍一般分为1）、企业基本情况；2）、企业资信；3）、人员情况；4）、科技进步；5）、工程业绩；6）、信息化建设；7）、企业荣誉等（汇报最好控制在8分钟左右，不易超过10分钟，另外PPT中出现的数字不能和信息系统中对应的数字有出入）。

2、企业整体情况汇报完毕后，专家组分三路开始检查(施工组，设计组，信息化组)。小技巧：大领导汇报完毕后，公司领导们可以和几位专家互相寒暄一下并交流名片，一来活跃一下现场气氛，让信息化汇报的同志们减少压力，二来和专家交个朋友。

三、信息化主任汇报信息化建设情况

1、施工组、信息化组、设计组兵分三路之后，施工组及设计组的检查此处不再赘述，下面单说信息化组。

2、信息化组检查，首先由信息化主任或者公司某个副总，进行信息化建设工作的汇报，都是采用了PPT汇报的方式，时间控制在10分钟之内。汇报的时候可稍稍留意专家的表情和神态，如果听的投入和仔细，则可讲详细一点，如果不是特别耐烦，则加快汇报速度。

3、 信息化汇报的内容主要包括如下：1）、信息化建设历程；2）、基础设施建设情况；3）、信息化建设内容；4）、各子系统的使用情况；5）、信息化应用成效；

四、机房检查

信息化专家小组听取信息化汇报后，两位专家分开，其中一位在网络管理员的带领下前往机房检查基础设施、基础设施运行情况和基础设施相关文档资料，另一位专家留在会议现场，开始检查信息化各业务系统使用情况。机房检查时间一般约定为15分钟到30分钟，但也出现检查一个小时的情况，20分分值。

机房检查内容：

1、机房检查注意事项

（1）、按考核标准中关于机房建设的各项指标严格检查；

（2）、按照考核标准要求，机房的各类文件资料必须提供打印纸制文档；

2、机房检查具体内容

（1）、网络拓扑图及相应文件资料的检查(必须提供相应的打印纸质文档)；

（2）、防火墙检查(询问防火墙如何配置，杀毒软件安装及使用情况，杀毒软件最好属于企业版)；

（3）、根据网络拓扑图对应检查网络设备和服务器设备，编制的网络拓扑图千万不要随意（部分公司是网管拷贝的比较通用的那种），要和企业的实际情况相符；

（4）、考虑数据的安全问题，要求数据库服务器和应用服务器分开部署，不能安装在同一台服务器上。数据库服务器和应用服务器各2台（建议）；

（5）、各业务管理系统（项目管理系统、人力资源系统，档案管理系统，协同办公系统，财务系统）最好分开布置，不要在同一台服务器；

（6）、信息中心主任及信息中心其他成员任命书；(需要对应的任命证明文件，最好OA系统中有对应的发文)；

（7）、提供信息化建设规划书及对应的信息化专项预算，前后五年规划，提供相关资金保障证明文件及主要费用项的财务支出凭证。

（8）、是否有无线网络；

（9）、是否有门户（Web）网站及域名，同时网站上要有最近的发布信息（至少60条），信息显示必须要有信息标题和发布时间以及内容；

（10）、检查数据库备份日志及目录，备份计划安排（或曰：备份策略），备份位置（本地磁盘、异地磁盘、光盘、移动盘），询问备份方式（建议跟专家汇报为完全备份，别讲差异备份，除非有完整且合理的备份策略）；

（11）、询问公司服务器及网络性能，同时可支持多少并发数；

（12）、机房或者网络是否有应急预案，一旦有问题发生，需要多长时间响应，需要提供纸质预案文档；

（13）、检查气体防火设备，恒温恒湿设备；

五、业务管理系统检查

专家会在企业准备的在建项目一览表中，随机抽取一个项目进行各个业务系统数据检查，在接下来的项目管理系统检查中都以这个选定项目为例来核查系统各个业务模块的使用情况。企业需要在检查前，提供一份在建项目一览表和一份竣工项目一览表，并加盖公司公章。按照上批次经验，专家抽到的项目多来自一览表的第一页，所以企业最好准备一些重点项目（各个业务都做得比较好的项目），放在一览表的第一页和最后一页，以备专家抽查。一览表以A4纸张横向打印，每页安排差不多6到7个项目。以下假定专家抽取了第一页的S项目。

1、招投标管理

A、由对应操作该模块的业务员查找到S项目的项目基本信息，相应的业主信息和相关方信息(监理单位、设计单位、建设单位等)。根据S项目的业主信息，能够查询到业主的详细信息（在业主管理业务中）；

B、查找并选择S项目的任意一个供应商、分包商（专业分包、劳务分包），在供应商和分包商管理业务中，查找选定的供应商和分包商信息（可千万别找不到，另外分包商和供应商录入信息最好全面一些），对应的供应商和分包商是否有考评记录；

C、系统中是否有S项目的投标文件电子文档（技术标和商务标电子文档，最好在演示笔记本上安装能打开预算附件文件的预算软件）；

D、公司投标过程是否进行了评审，可以针对投标文件评审或者进行封标评审，评审流程最好要有附件；

E、S项目的施工组织设计是否有评审流程，系统中是否存在对应施组设计方案的附件？评审流程是否有消息提醒功能（比如，手机短信提醒，邮件提醒或者登录系统时的页面消息提醒等）；

F、针对分包和采购的招标业务，在第一批特级资质检查中没有提及，但最好还应该补充少量数据，同时保留几个基础的招标业务节点即可；

G、检查S项目的中标通知书（广东地区检查了中标通知书）；

2、进度管理

A、查看S项目某个月度的月进度计划和实际进度（一般为现场检查月份的上个月份）；

B、计划进度与实际进度是否有对比分析；

C、查看甘特图，用甘特图解释实际进度与计划进度的对比情况，能够描述不同颜色的线条代表什么（要求进度演示操作员能够解释清楚关键路径和非关键路径，进度滞后或者超期时的图形状况）；

D、当实际进度滞后时，具备进度风险预警功能（最好有比较明显的预警提示，比如登录系统时的首页消息提示，或者手机短信等）；

E、月进度最好精确到天；

3、 成本管理和物资管理

A、查看S项目某个月度（一般为专家检查当月的上个月份）的成本情况，查看三算比对，需要说清楚各成本数据来源(预算成本，目标成本，实际成本)，检查核对对象和成本科目的合理性；

B、在三算对比检查过程中，专家会选中指定月份的实际成本中某一核算对象的材料费总数（专家会记录这个数据），然后反查这个数据的来源是否跟同样月份的材料消耗对应上（要查询对应月份实际的出库单汇总），专家核查刚才记录的材料费总数与材料消耗合计数据是否一致；此处注意两点：1）、确定月度成本的统计周期，可以是自然月，也可以按照公司成本管理约定确定的一个周期，比如上个月28号到本月28号，在统计材料消耗的时候周期要对应；2）、材料消耗一般情况下直接对应物资出库（以领用代替消耗），如果数据对不上，需要考虑扣减工班退料，另外，一旦物资消耗大于成本的话（最好别发生这种情况），可以解释为有一小部分物资消耗纳入直接费的其他费统计中了。

C、专家会在查询物资消耗的时候，选择某类具体物资（比如，Φ16钢筋），反查这种物资的入库单，换句话说，就是要找个某个物资入库单，其中含有Φ16钢筋这笔物资；

D、同样，还是这个具体物资（比如，Φ16钢筋），要在物资采购计划中能体现，表明入库物资有对应的采购计划；

E、物资采购计划最好需要有对应的审批流程，审批流程中最好有附件；

F、物资管理也应该具有物资需求计划，但个人认为，需求计划和采购计划不需要一对一的关联关系，一般情况下，是汇总需求计划，再综合考虑物资价格走势及部分项目完工后的退料情况进行采购安排；

G、在专家检查入职培训中，针对某个具体物资（比如，Φ16钢筋），是要求在采购计划或者采购合同中体现均可，但很多时候，采购合同属于框架性协议，并不包含每笔具体的物资，更多是关于服务和结算方面内容，每笔具体物资以厂家送货单（物资入库单）体现，这点讲解物资管理人员需要知道；

H、成本管理需要有风险预警功能，风险预警功能不能进了成本模块才体现，最好在首页或者用户登录的时候就进行提醒；

4、合同管理

A、检查S项目业主合同信息以及附件。注意业主合同中项目的计划开工、竣工时间、实际开工时间，合同基础信息要丰满。

B、检查S项目业主合同是否具有评审流程，流程是否有提醒功能；

C、检查S项目业主合同的履约情况（指结算与收款），最好能在履行查询中体现。能清楚的展现业主合同截止目前为止，总共结算了多少笔（一般按照开工日期计算每月一笔），收款多少笔（一般比结算少一些），每笔结算和收款的详细情况。

D、检查S项目的采购合同、专业分包合同、劳务分包合同、租赁合同信息及附件文档，合同的评审流程，合同履约情况及风险预警功能；

E、项目实际成本（直接费中的人工费和机械费）与分包合同结算和租赁合同结算是否有关联；

F、询问S项目采购合同在公司财务部门那边的支付情况，如何支付（在回答公司财务和项目财务关系时，如果回答没什么关系，则这个问题不会问的，如果回答有关系，专家则会希望你能证明项目上的一个物资支付凭证，在财务管理系统中是否有对应体现，当然有些公司没这么强的对应关系，有些时候是项目部多笔凭证，一起到公司财务入账的，也可以当时介绍清楚）；

5、 质量管理

A、首先询问业务部门公司质量大检查一般是按照什么周期进行的（比如一个月一次还是一年一次，等待业务人员回答具体的检查次数），专家会根据业务人员回答的次数让操作员在系统中找到相应次数的质量检查记录；

B、对应每次具体的质量检查，需要形成业务闭环，要求有检查、整改、回执、复查，最好有附件，同时要求当质量检查不合格需要整改时，针对项目部有消息提醒功能（专家原话：如果检查结果不合格需要整改，你们如何告知项目部？）；

C、检查S项目是否有质量目标策划、质量创优计划，要求有对应的附件。如果S项目质量目标按照合同要求仅仅为“合格”，则操作员最好能很快找到其他某个存在质量创优计划的项目（比如准备获得鲁班奖或其他奖项的项目），并能将其质量创优计划很快展示出来。

6、安全管理

A、安全大检查的方法与质量大检查一样，针对S项目询问检查次数，查找对应记录；

B、S项目是否具有危险源排查表或安全隐患排查表，是否具有危险源应急预案和控制措施（最好有对应附件）；

C、S项目是否有安全考核记录，此处指针对分包单位或者班组的安全考核记录；

D、S项目是否有安全培训记录，比如三级安全培训教育记录或者包工队入场教育培训记录，培训记录最好有附件（比如农民工夜校培训记录附件（农民工参加培训人员清单），有姓名、身份证号码等，最好是有签字的扫描件，这样能确保对应人员参加了培训）；

E、安全知识库（也可能放到“加分项知识管理”中进行检查，这块的重点是安全知识库的目录分类最好合理一点，别太粗的分类，不易查找，一般喜欢让操作员查看一下地方安全标准）；

7、 竣工管理

A、检查S项目的竣工资料是否按照盒目录、盒内目录进行组卷（有些专家问的是卷目录和卷内目录，其实，“盒”和“卷”在这里我们可以按照同一个意思理解）；

    B、检查竣工资料是否能够自动归档，自动归集到档案系统；

C、检查项目竣工资料分类综合查询功能；

8、设备管理

A、检查S项目的所有在场设备台帐；

B、在S项目的设备台账中，随机检查几个大型设备的维修保养记录和设备检查记录（一般情况下，设备的维修保养是定期的，检查密度更高一些，有的设备天天检查）。如果S项目都是外租设备，维修保养包给租赁方了，那么操作员在解释的同时，更快速的查找出其他项目中存在的自有设备的维修保养记录也可，可别一条记录都没有哦，到时候和专家说我们公司一台自有设备都没有，作为一个特级企业，不太好交代吧~

9、档案管理系统

A、在提供的竣工项目一览表中，随机抽取一个项目，进行工程档案的检查，设项目为T项目。一般也抽取的是提供的一览表中第一页的项目；

B、检查T项目的档案资料是否达到卷和卷内目录级别。

C、检查档案是否进行分类管理，分类是否大体合理，资料是否自动归档；

D、工程类档案核查结束，进入文书档案核查。首先询问公司针对文书类档案的归档周期（如一年归一次或者一个季度归一次，归档周期别太, 短，以免没有数据），然后按照对应的归档周期检查文书档案汇总列表，查看列表后，专家会在列表中随机抽取一个档案，一般属于企业任免通知或者重要发文（有时候会查信息化相关发文），反查这个文书档案在OA系统中是否存在，并具有相应的审批流程及附件；

E、询问工程竣工条件（怀疑把一些不好实施的项目直接给竣工了，这样实施不就简单了），是否具备四方验收单等（这点每个地方可能不一样，按照地方要求解释就行），有些时候要查看证明文件（这个最好准备好纸质资料，盖章有效的）；

10、协同办公管理系统

A、公文流转。发文要走流程，流程最好要有附件。

B、收文也希望有流程，或者至少要有收文处理记录（很多企业都没有收文流程）；

C、是否具有邮件系统，最好是企业级邮箱，即以企业域名作为邮箱后缀的，比如雅虎集团的xxx@yahoo.com；

D、信息发布，这个功能太简单，不解释了；

11、人力资源管理系统

A、从现场多个操作演示人员中随机挑选一人（选择工程业务口的比较多），让人力资源演示操作人员调出该人员基本信息，查看其信息资料是否齐全，最好具有人员照片信息；

B、核查选定人员的考核记录；

C、核查选定人员的社保信息；

D、核查选定人员的培训信息（其参加过的培训记录）；

E、核查选定人员的劳动合同及相应附件；

F、核查企业人事异动情况记录，能够查询对应的异动汇总表即可；

G、在检查开始时，专家会记录企业情况汇报PPT中关于企业人员数量的相关数据，核查人力资源系统的人员总人数，以核对两个数量是否一致（确保特级资质营业执照下的人员总数在多方面展示中保持一致，或者将PPT中数据按照系统中数据进行调整）；

H、询问人力资源系统是否存在项目部人员（当然存在），如果存在，则查看S项目（或者T项目）的项目经理和技术负责人，核查的数据包括：基本资料、照片、劳动合同、考核资料、社保资料等（注意两点：1）、人员基本信息中如果存在“所在单位”或者“所在部门”等字段，则需要考虑其填写内容和其所在分公司或者项目部相符；2）、第一批特级检查中核查了项目部的项目经理和技术负责人，在以下几批可能会扩展到质量员、安全员、施工员、资料员等八大员信息，切切注意）；

I、询问人力资源系统与项目管理系统是否有集成，如果其强调的是人员信息本身的同步，可以说有，如果强调的是高度集成，包括帐户的同步、人员调动或调整后的权限联动等，则可回答说“否”（这个要求很不合理，且相当BT）；

12、财务管理系统

A、检查企业核算单位，查询企业核算单位台账（演示操作员最好能记住企业大体有多少个核算单位，省得专家说你工作不敬业，其实是专家找事，系统中都有，我干吗记）；

B、询问公司财务系统中，能否查询到项目部财务信息，如果可以，则展示某个项目某个月度财务报表，或者展示某个月度的材料费数据或者劳务支出数据等（如果是二级核算，要说清楚分子公司的财务系统可以查看项目的财务数据）；

C、展示企业固定资产台帐；

D、展示企业固定资产增减变动台账；

E、财务系统与项目管理系统是否有集成；

F、询问财务资金管理系统中银行账户数量，不用展现（大概的数量）；

13、加分项

13.1 企业知识库

企业知识库(质量，安全，技术、公文)是否齐全，对应的知识资料能否打开。此处强调一点，知识库的分类最好合理一点、专业一点。

13.2 电子商务

企业财务部门是否使用过网银，如果使用过，最好能提供网银登陆界面（能登陆即可），最差也该有个使用网银的截图（最好还是展示登陆，截图伪造一个很容易的）；

13.3 商业智能

此处的商业智能指市面上正规的BI系统（强调数据仓库、数据挖掘等，最好是购买了当前市场上BI系统的，略微上点档次的BI一般在60W以上），不是领导综合查询或者决策分析系统，在第一批检查中，几乎没有企业实现；

六、注意事项

注1：本文档可能有个别地方表述不是特别清楚，也不代表任何官方立场，仅供参考。

注2：本文档是按照第一批特级资质检查总结而成，整合了浙江、广东、北京三个地方的检查情况，在第二批检查后会出新版本，事物是变化的，每一批特级考评核查也是变化的，参照时千万注意。

注3：在建项目一览表中的年度项目收入，指项目的财务收入。

注4：在所有系统演示过程中，演示操作人员必须使用真实帐号登录，别使用test或者admin之类，另外，密码不能太简单（5位数就够了），登陆验证需要附加码；

注5：关于流程，尤其是OA系统中，最好规划几个略微复杂的，省得专家嘲笑所有流程都是“一条道跑到黑”（当然还要知道怎么把做得好的流程给展示出来），OA演示操作员的流程知识要多点，比如怎么展示流程图形界面，流程处理过程中，是否可以回退，或者处理人不在时授权委派指定待处理人待办等。

注6：有的地方核查时（比如广州），在项目管理系统开始前，先核查流程系统（不是某个具体流程），查看项目管理系统流程列表，选定其中一个流程，查看流程图和流程中各个节点处理意见，要求企业安排好对应的演示操作员（别到时候专家问了没人响应，冷场了），演示操作员需要熟悉流程系统。

注7：演示操作人员在回答专家问题时，要尽量果断，有就有，没有就直接说没有，不要躲躲闪闪，含糊其辞。如果需要解释，也不要说太多，直接、明确，不要过于展开。解释越多，专家会问得越深入，很容易引出其他问题。

注8：一定要把专家当专家看待，即使某个问题他不太专业或正确。

结语：

建筑资质申请在不断发生变化，今后在简政放权简化资质标准的基础上资质升级将会越来越难，门槛也会越来越高，随着业绩补录窗口的即将关闭，目前很多企业都在对升级资质观望和盲目申请，有的抱着试试看的态度申报，有的等待着新标准的出台，据权威人士透漏：新的特级中要求的业绩必须含有：城市管廊、装配式、PPP、BIM等一系列的硬性要求；试问：按照目前的形式有多少家施工企业能够具备这些资格呢？